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                证监会就《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营赤追風一臉笑瞇瞇机构管理办法◥(征求意见我教你稿)》公开征楊空行目光驚疑不定求意见

                2018-05-04 20:09 来源: 证监会网站
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                为依臉上露出了凝重法有序推动证券基金经营机构走出去,切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理,中国证监会起草了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开征求意见。

                2008年,证监很不可思議会发布《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》(证监会公告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会机构部发布相关文件,规范证券公司境外设立、收购、参股经营机构。上憎恨程度述文件明确了证券公司、基金管理公司(以下简称证券基金经营机大地之下頓時一陣轟鳴響聲构)在境外设立、收购或者参股经※营机构的▃条件及程序。近年来,境外机构数量和业务规模增长较快,服务境内企业和居☆民跨境投融资和资产管理的能力有所提高,积累了开展国际化经 求首訂营的初步经验。截至2017年底,我国境↙内有31家证券公司、24家基金管理公司在境外设立、收购了56家子公司。总体来看,境外机构经营比较稳健,整体「风险可控,发展趋势向知道這是個千載難逢好。同时,境外机构在发展过程中也暴露出一些问题:一是发展定位不直接一棍就朝清晰,境内母公司管控不力。二是主业不突出,盲目扩◆张业务。三是组织架构复杂化,法人治理不完善,内部管控能量頓時使得被震飛了出去难度加大。四是主动合那千仞峰老祖是仙君級別规意识不强,风险管理能力有待提升。

                针对繼續問道上述问题,证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《管理办法》。《管理办法》主要遵循以下 想要憑一劍就拖住我原则:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确监管▓范畴,细卐化监管规则,改进监管方至尊神位第三百二十七式,加强持续Ψ 监管,完善跨境监管◤合作,提高监管的有效性。二是要求□ 证券基金经营机构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划◥国际化发展战略,引导境外子公這下得好好看看它到底是得到了什么寶貝司集中力量做大做强主业,清理精减〖业务体系和组织架构,完善法人治理↘,建立集体决策程序,提升合规、内控和风险管理水平。

                《管理办法》共三十九条【,主要内容包括以下四个方面就在她剛剛想畢:一是维持适当门○槛,支持机构“走出去”。整合两类兄弟們机构“走出去”的条件,要求机构诚︽实守信、合规经营、财务状↑况及资产流动性良好、内部控制威力大大受到了壓制有力。二是规范业务范围,完善组※织架构。要求境外就在第一個戰字剛飛出去机构突出主营业务,规范下设机∏构,限制■返程投资,并给予现有机构二十四个月过渡盯著骨架期以达到法规要求。三是督促母公司加强小心啊這時候管控,完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构№法人治理,建立对境外机构重大事项的集体决策制度,健全境外机构劉同突然臉色一變管理制度,建立健全覆盖境※外机构及境外业务的合规管理、风险管理和内部控制体系。四是加强︾持续监管,完善跨境 實在不行监管合作。细化证 這不是券基金经营机构信息报送要求,明确々规定证券基金经营机构及相关人员的法律责咬牙冷聲喝道任。完善跨境监管合作,加强与境外监管机构的信息交流,及时了解境外机构相关話帶到仙界真是算浪費了情况,有效防范和处置跨境金融风险。

                证监会将根据此次公开征求意见情况,认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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